Cuprins
- I. INTRODUCERE . 3
- II. STRUCTURI DE GUVERNANTA CORPORATIVA . 5
- 1. ACTIONARII - ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR . 5
- 2. CONSILIUL DE ADMINISTRATIE . 5
- 3. CONDUCEREA EXECUTIVA . 10
- III. CONFLICTELE DE INTERESE, OPERATIUNILE CU PERSOANE AFLATE IN RELATII
- SPECIALE CU BANCA SI TRANZACTIILE PERSOANELOR INITIATE . 13
- 1. Conflictele de interese . 13
- 2. Operatiuni cu persoane aflate in relatii speciale cu banca . 13
- 3. Tranzactiile persoanelor initiate . 13
- IV. TRANSPARENTA, INFORMAREA SI COMUNICAREA . 14
- V. RESPONSABILITATEA SOCIALA SI RELATIA CU PARTILE INTERESATE . 15
- 1. Relatia cu actionarii si investitorii . 15
- 2. Relatia cu salariatii si cu organizatiile care le reprezinta interesele . 15
- 3. Relatia cu clientii . 16
- 4. Relatia cu autoritatile de supraveghere si control. 17
- 5. Relatia cu alte banci . 17
- 6. Relatia cu societatea civila . 17
- 7. Protectia mediului . 18
- VI. DISPOZITII FINALE . 19
- 1. Revizuirea sistemului de administrare al Bancii . 19
- 2. Revizuirea Codului de Guvernanta Corporativa . 19
Extras din proiect
I. INTRODUCERE
Guvernanta corporativa a BRD - Groupe Société Générale S.A. („BRD” sau „Banca”) reprezinta ansamblul
principiilor ce stau la baza cadrului de administrare prin care banca este condusa si controlata. Transpuse in
documente normative interne, aceste principii determina eficienta si eficacitatea mecanismelor de control
adoptate cu scopul de a proteja si a armoniza interesele tuturor categoriilor de participanti la activitatea
desfasurata de banca - actionari, administratori, directori, conducatori ai diverselor structuri ale societatii,
angajati si organizatiile care le reprezinta interesele, clienti si parteneri de afaceri, autoritati centrale si locale etc.
Modelul de guvernare interna al BRD - Groupe Société Générale S.A. este aliniat modelului bancii-mama,
Société Générale. In plus, BRD a adoptat si aplica, in mod voluntar, prevederile Codului de Guvernanta
Corporativa al Bursei de Valori Bucuresti si raporteaza anual conformarea la prevederile acestuia.
Codul de Guvernanta Corporativa al BRD - Groupe Société Générale (denumit in continuare si “Cod") prezinta
cu precadere principalele metode de lucru, atributiile si responsabilitatile structurilor de conducere si de
supraveghere ale bancii, precum si cele ale comitetelor importante constituite în sprijinul acestor structuri pentru
indeplinirea responsabilitatilor acestora.
Prevederile Codului sunt aliniate legislatiei nationale si cadrului de reglementare specific institutiilor de credit
stabilit de Banca Nationala a Romaniei (BNR), principiilor guvernantei corporative emise de Bursa de Valori
Bucuresti (BVB) pentru societatile cotate, precum si celor mai bune practici in materie dezvoltate de Grupul
Société Générale.
BRD - Groupe Société Générale a adoptat sistemul unitar de administrare in deplina concordanta cu obiectivele
unei bune guvernante corporative, a transparentei informatiei corporative relevante, a protectiei intereselor
diverselor categorii de participanti si a unei functionari eficiente pe piata bancara.
Obiectiv:
Codul este menit sa asigure o buna guvernanta corporativa a Bancii, sa stabileasca un echilibru intre
administrare, conducere si obiectivele de performanta asumate, pe de o parte, si control, respectiv evaluare a
eficientei si a performantei, administrarea adecvata a riscurilor reale si potentiale, supravegherea atenta a
modului de respectare a reglementarilor in vigoare, pe de alta parte.
Codul asigura transparenta si buna intelegere a sistemului de guvernare din cadrul Bancii prin identificarea
responsabilitatilor Consiliului de Administratie si ale Comitetului de Directie, pentru dezvoltarea sustenabila si
eficienta a bancii.
Scopul Codului este de a promova increderea tuturor categoriilor de participanti in conducerea si administrarea
BRD - Groupe Société Générale, fara a-si propune sa abordeze in detaliu elementele specifice cadrului intern de
administrare a activitatii Bancii. Prin urmare, prezentul Cod nu trateaza structura organizatorica si delegarea
responsabilitatilor functionale de la nivelul conducerii executive catre structurile interne si nici sistemul de
control intern al Bancii. Toate aceste informatii fac obiectul si se regasesc in cadrul intern de reglementare a
Bancii.
Modelul de guvernanta corporativa
Modelul de guvernanta corporativa adoptat de BRD asigura:
- respectarea drepturilor si tratamentul echitabil al actionarilor, prin protejarea si punerea in practica a
prerogativelor acestora;
- stabilirea rolului si respectarea drepturilor grupurilor de interese, altele decat actionarii ;
- stabilirea raspunderii Consiliului de Administratie fata de institutia de credit si actionari, precum si a
responsabilitatii de supraveghere a activitatii Comitetului de Directie ;
- transparenta si accesul la informatii, prin publicarea periodica, intr-o maniera corecta si reala a informatiilor
financiare si operationale relevante.
II. STRUCTURI DE GUVERNANTA CORPORATIVA
1. ACTIONARII - ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR
Actionarii isi exercita drepturile in cadrul Adunarii Generale a Actionarilor („AGA” sau „Adunarea
Generala”), care reprezinta cel mai inalt organ decizional al Bancii. Competentele de aprobare ale Adunarilor
Generale ale Actionarilor, conditiile de organizare si de validitate a reuniunilor acestora sunt stabilite in Actul
Constitutiv al Bancii, in conformitate cu reglementarile aplicabile.
Actiunile bancii sunt indivizibile si confera detinatarilor drepturi egale, orice actiune dând dreptul la un vot in
Adunarea Generala a Actionarilor.
Adunarile Generale constituie totodata un prilej pentru membrii Consiliului de Administratie si conducerea
executiva de a prezenta actionarilor rezultatele obtinute pe durata exercitarii mandatului in baza
responsabilitatilor ce le-au fost conferite.
Adunarile generale sunt convocate de Consiliul de Administratie.
Adunarile generale sunt ordinare si extraordinare. Adunarea Generala Ordinara se intruneste cel putin odata pe
an, in cel mult 5 luni de la incheierea exercitiului financiar, iar Adunarea Generala Extraordinara se intruneste
ori de cate ori este necesar.
Convocarea se realizeaza cu cel putin 30 de zile inainte de data stabilita, cu respectarea prevederilor legale
privind publicitatea si notificarea Comisiei Nationale de Valori Mobiliare („CNVM”) si a Bursei de Valori
Bucuresti („BVB”).
Pentru a asigura tratamentul egal si exercitarea deplina si intr-o maniera echitabila a drepturilor detinatorilor de
actiuni, Banca pune la dispozitia acestora toate informatiile relevante cu privire la AGA si la deciziile adoptate,
atat prin mijloacele de comunicare in masa, cat si in sectiunea speciala, deschisa pe pagina proprie de Internet,
usor identificabila si accesibila.
Banca depune toate diligentele, cu respectarea cerintelor legislatiei in materie, pentru facilitarea participarii
actionarilor la lucrarile Adunarilor Generale, precum si a exercitarii depline a drepturilor acestora. Actionarii pot
participa si vota personal in Adunarea Generala, dar au si posibilitatea exercitarii votului prin reprezentare sau
prin corespondenta.
Adunarile Generale ale Actionarilor sunt prezidate de Presedintele Consiliului de Administratie, permitand in
acest fel un dialog deschis si eficient intre administratori si actionari.
Procedurile de desfasurare a lucrarilor AGA sunt supuse aprobarii actionarilor pentru a se asigura o derulare
ordonata si eficienta a lucrarilor.
In cadrul Adunarilor Generale ale Actionarilor se permite si se incurajeaza dialogul intre actionari si membrii
Consiliului de Administratiesi/sau ai conducerii executive. Fiecare actionar poate adresa administratorilor
intrebari referitoare la activitatea bancii.
Fiecare actiune a bancii detinuta de actionar la data de inregistrare (stabilita conform reglementarilor specifice si
aprobata de AGA) confera acestuia dreptul de a beneficia de dividende pentru exercitiul financiar anterior, in
cuantumul si conditiile stabilite de Adunarea Generala a Actionarilor.
Preview document
Conținut arhivă zip
- Codul de Guvernanta Corporativa al BRD - Groupe Societe Generale SA.pdf