Activitatea unui dealer

Despre dealer

Dealer - persoana juridică, participant profesionist la piața valorilor mobiliare, care, în baza licenței eliberate de Comisia Națională, desfășoară activitatea de dealer.

Activitate de dealer - activitatea de cumpărare a valorilor mobiliare, în nume și din cont propriu, pentru vânzarea lor ulterioară în scopul obținerii de profit.

Conform articolului nr.17 din cadrul Regulamentului din 16 septembrie 2016 privind operațiunile de piață cu titluri de stat pe piața internă, dealerul poate fi:

a) instituții de credit;

b) societăți de servicii de investiții financiare;

c) instituții echivalente celor prevăzute la lit. b) autorizate în statele membre ale Uniunii Europene și/sau în celelalte state aparținând Spațiului Economic European;

d) alte entități, cu excepția celor menționate la lit. a), b) și c) acceptate de Ministerul Finanțelor Publice pentru a derula direct operațiuni cu titluri de stat pe piața primară internă, cu respectarea legislației în vigoare.

Cerințe generale pentru desfășurarea activității de dealer

La desfășurarea activității profesioniste cu valori mobiliare, dealerul este obligat:

- să execute conștiincios obligațiunile reieșite din tranzacțiile efectuate și alte obligațiuni legate nemijlocit de desfășurarea activității profesioniste pe piata valorilor mobiliare;

- să nu admită manipularea prețurilor pe piața valorilor mobiliare și influențarea clienților și a altor participanți ai pieței valorilor mobiliare în scopul efectuării tranzacțiilor cu valori mobiliare, prezentând informații premeditat eronate despre valorile mobiliare, emitentul valorilor mobiliare, prețurile la valorile mobiliare;

- să dezvăluie informația privind operațiunile sale cu valori mobiliare în conformitate cu actele legislative și normative ce țin de piața valorilor mobiliare;

- să întreprindă toate măsurile rezonabile pentru evidența și păstrarea adecvată, asigurarea securității mijloacelor bănești și a valorilor mobiliare;

- să aprobe proceduri interne și reguli de ținere a registrelor de evidență și întocmire dărilor de seamă interne în corespundere cu cerințele actelor normative;

- să nu accepte ordine ce ar duce la situația când dealerul apare concomitent cu reprezentant al cumparatorului si al vinzatorului.

Dealerul trebuie să prezinte Comisiei Naționale rapoarte și dări de seamă în conformitate cu actele normative în vigoare.

Persoanele cu funcții de răspundere ale dealerului care au semnat darea de seamă anuală specializată poartă răspundere pentru autenticitatea datelor incluse în ea în conformitate cu prevederile legislației.